《西安市拍卖企业监督管理操作程序》(全文)
根据《中华人民共和国拍卖法》、商务部令《拍卖管理办法》、陕西省商务厅《关于贯彻商务部“拍卖管理办法”实施意见》，结合西安市拍卖监管工作实际，总结整理形成《西安市拍卖企业监督管理操作程序》，以利市属拍卖企业操作实施。
一、拍卖企业申办设立审批操作程序
（一）申办对象：在西安市注册的企业法人和西安市常住户口的自然人。
（二）申办设立拍卖企业，应具备下列条件：
1、有一百万元人民币以上的注册资本；
2、有自己的名称、组织机构和章程；
3、有固定的经营办公场所；
4、有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是经注册登记的拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
5、有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；
6、符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。
（三）申办设立拍卖企业，应提交以下资料：
1、申请报告（应载明拟设立拍卖企业的机构名称，注册资金和来源、机构地址、经营范围及可行性分析报告等）。
2、注册资金及符合资质的中介机构出具的验资报告(注册资金不得低于100万元人民币，从事文物艺术品拍卖的企业，注册资金不得低于1000万元人民币；从事文物拍卖的还应取得文物拍卖许可证)。
3、拟申办企业发起人证明材料，（包括有效身份证明，档案所在地或单位出具的个人简历并加盖公章，所在地公安机关出具的无犯罪记录证明）。
4、拍卖企业的章程和拍卖规则。
5、符合要求的经营办公场所产权或使用权的有效权属证明。
6、拍卖企业从业人员的《拍卖师执业资格证书》、《拍卖专业人员从业证书》原件及复印件（三名以上取得拍卖业从业资格人员，至少有一名经中拍协注册登记的拍卖师，均应为本企业所自有，不允许兼任或外聘。同时应出具企业与拍卖师之间的聘任合同）。
7、企业从业人员名单和身份证复印件及相关资质证明（注明：姓名、性别、年龄、学历、职务，其中哪些人接受过拍卖专业学习培训，取得何种资格）。
8、省工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
9、拟担任的董事长、董事、总经理等人员应出具印章齐全的《公司董事、监事、经理任职资格审查表》
（四）申报审批核准程序
新设立拍卖企业提交的全部申报材料，经西安市拍卖市场管理服务中心（以下简称管理中心）初审合格，即向省商务主管部门正式行文报批，企业持管理中心报批文件及相关申报资料，交由省商务主管部门审核批准后。企业持省商务主管部门批复文件及拍卖经营批准证书，方可到省工商部门办理注册登记手续。
（办理程序：企业申请——管理中心受理——审核资料——实地考察——行文报批——上报省级主管部门审核批准。）
二、拍卖企业申请设立分公司操作程序
1、申请设立分公司，应符合下列条件：
（1）符合西安市拍卖业发展规划；
（2）年检合格；
（3）企业的注册资本不少于500万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于100万元人民币的资金或实物；
（4）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是经注册登记的拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（5）有固定的办公场所；
（6）经营拍卖业务三年以上，近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币；或者拍卖成交额超过两亿元人民币。
2、申请设立分公司，需要提交下列资料：
（1）拟设立分公司的申请报告；
（2）企业法人营业执照副本（复印件）；
（3）近两年经符合资质的中介机构审计的年度财务会计报表；
（4）拟任分公司负责人简历（出具单位加盖公章）、有效身份证明及户口所在地公安机关出具的无犯罪记录证明；
（5）拟聘任的拍卖师执业资格证书及行业从业人员相关资质证明；
（6）固定办公场所的产权证明或租用合同。
3、拍卖企业申请设立分公司与设立拍卖企业的审批程序相同。
三、拍卖企业申请事项变更报批操作程序
市属拍卖企业的法定代表人、企业名称、注册资金、股权结构、经营范围、经营场所及办公地址等所有事项变更须首先向管理中心说明情况，并提交规定的相关资料，经审核合格，即由管理中心向省商务主管部门正式行文报批，经省商务主管部门审批核准后，企业持批复文件方可前往工商部门办理相关变更登记手续。不得先到工商部门办理变更登记手续，后到管理中心补办手续、若遇此情况，要给予批评，要求其整改（并出具违纪保证书）！
1、企业各项变更须履行手续及应提供资料：
（1）向管理中心汇报相关情况并提交申请报告，说明变更原由及申请内容；
（2）提供相关资料：股东会决议（所有的股东会决议必须要有全体股东个人签字盖章；若是法人单位的，须法人单位加盖公章）；
（3）章程或章程修正案（涉及章程中某条、某款修正案）；
（4）提供营业执照及拍卖经营许可证（并留存复印件）。
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一、拍卖企业申办设立审批操作程序
（一）申办对象：在西安市注册的企业法人和西安市常住户口的自然人。
（二）申办设立拍卖企业，应具备下列条件：
1、有一百万元人民币以上的注册资本；
2、有自己的名称、组织机构和章程；
3、有固定的经营办公场所；
4、有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是经注册登记的拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
5、有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；
6、符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。
（三）申办设立拍卖企业，应提交以下资料：
1、申请报告（应载明拟设立拍卖企业的机构名称，注册资金和来源、机构地址、经营范围及可行性分析报告等）。
2、注册资金及符合资质的中介机构出具的验资报告(注册资金不得低于100万元人民币，从事文物艺术品拍卖的企业，注册资金不得低于1000万元人民币；从事文物拍卖的还应取得文物拍卖许可证)。
3、拟申办企业发起人证明材料，（包括有效身份证明，档案所在地或单位出具的个人简历并加盖公章，所在地公安机关出具的无犯罪记录证明）。
4、拍卖企业的章程和拍卖规则。
5、符合要求的经营办公场所产权或使用权的有效权属证明。
6、拍卖企业从业人员的《拍卖师执业资格证书》、《拍卖专业人员从业证书》原件及复印件（三名以上取得拍卖业从业资格人员，至少有一名经中拍协注册登记的拍卖师，均应为本企业所自有，不允许兼任或外聘。同时应出具企业与拍卖师之间的聘任合同）。
7、企业从业人员名单和身份证复印件及相关资质证明（注明：姓名、性别、年龄、学历、职务，其中哪些人接受过拍卖专业学习培训，取得何种资格）。
8、省工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
9、拟担任的董事长、董事、总经理等人员应出具印章齐全的《公司董事、监事、经理任职资格审查表》
（四）申报审批核准程序
新设立拍卖企业提交的全部申报材料，经西安市拍卖市场管理服务中心（以下简称管理中心）初审合格，即向省商务主管部门正式行文报批，企业持管理中心报批文件及相关申报资料，交由省商务主管部门审核批准后。企业持省商务主管部门批复文件及拍卖经营批准证书，方可到省工商部门办理注册登记手续。
（办理程序：企业申请——管理中心受理——审核资料——实地考察——行文报批——上报省级主管部门审核批准。）
二、拍卖企业申请设立分公司操作程序
1、申请设立分公司，应符合下列条件：
（1）符合西安市拍卖业发展规划；
（2）年检合格；
（3）企业的注册资本不少于500万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于100万元人民币的资金或实物；
（4）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是经注册登记的拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（5）有固定的办公场所；
（6）经营拍卖业务三年以上，近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币；或者拍卖成交额超过两亿元人民币。
2、申请设立分公司，需要提交下列资料：
（1）拟设立分公司的申请报告；
（2）企业法人营业执照副本（复印件）；
（3）近两年经符合资质的中介机构审计的年度财务会计报表；
（4）拟任分公司负责人简历（出具单位加盖公章）、有效身份证明及户口所在地公安机关出具的无犯罪记录证明；
（5）拟聘任的拍卖师执业资格证书及行业从业人员相关资质证明；
（6）固定办公场所的产权证明或租用合同。
3、拍卖企业申请设立分公司与设立拍卖企业的审批程序相同。
三、拍卖企业申请事项变更报批操作程序
市属拍卖企业的法定代表人、企业名称、注册资金、股权结构、经营范围、经营场所及办公地址等所有事项变更须首先向管理中心说明情况，并提交规定的相关资料，经审核合格，即由管理中心向省商务主管部门正式行文报批，经省商务主管部门审批核准后，企业持批复文件方可前往工商部门办理相关变更登记手续。不得先到工商部门办理变更登记手续，后到管理中心补办手续、若遇此情况，要给予批评，要求其整改（并出具违纪保证书）！
1、企业各项变更须履行手续及应提供资料：
（1）向管理中心汇报相关情况并提交申请报告，说明变更原由及申请内容；
（2）提供相关资料：股东会决议（所有的股东会决议必须要有全体股东个人签字盖章；若是法人单位的，须法人单位加盖公章）；
（3）章程或章程修正案（涉及章程中某条、某款修正案）；
（4）提供营业执照及拍卖经营许可证（并留存复印件）。
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